SEC Amende Merrill pour les ventes de titres non enregistrés | Gestion de la pratique | 2018

SEC Amende Merrill pour les ventes de titres non enregistrés

Bank of America Merrill Lynch. (Photo: AP)

La Securities and Exchange Commission a déclaré jeudi qu'elle avait réglé des accusations contre Merrill Lynch pour le manquement du courtier-négociant à remplir les fonctions de gatekeeping dans les ventes non enregistrées de titres pour le compte d'un émetteur basé en Chine et

L'ordonnance de la SEC a conclu que Merrill Lynch avait vendu près de 3 millions d'actions de Longtop Financial Technological Ltd. sur le marché malgré des signaux d'alarme indiquant que les ventes pouvaient faire partie d'une distribution illégale non enregistrée.

Merrill doit payer une pénalité de 1,25 million de dollars et plus de 154 000 $ en intérêts de désistement et préjudices provenant des commissions et frais perçus sur les ventes irrégulières. .

La SEC a révoqué l'enregistrement des titres de Longtop.

"Les courtiers sont des gardiens importants", a déclaré Antonia Chion, directrice associée de la SEC Division de l'exécution, dans une déclaration. "Un courtier a le devoir de mener une enquête raisonnable et de connaître ses clients avant d'effectuer des ventes non enregistrées de titres."

Un porte-parole de Merrill a déclaré que l'affaire concernait le bureau de gestion de patrimoine de Merrill à Singapour.

M. Merrill n'a plus d'activité de gestion de fortune en dehors des Etats-Unis, a déclaré le porte-parole.

Merrill n'a ni admis ni infirmé les conclusions de la SEC, mais a accepté d'être censuré et a accepté L'équipe de Wells Fargo se joint à UBS, une autre association indépendante avec Fidelity: Recrutement de personnes sur .

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