Investissement Nouvelles Et Analyse Pour Les Conseillers Financiers: Gestion de la pratique 2018
Un récit de deux villes
Gestion de la pratique
Un récit de deux villes

Un récit de deux villes

À Un moment lorsque la confiance des investisseurs a été ébranlée par les nouvelles presque quotidiennes de renflouements sans précédent, de faillites, de nationalisations et de marchés boursiers qui semblaient en perte de vitesse (comme me l'a dit Ken Fisher de Fisher Investments, je crois avec malice, Le 10 octobre: ​​"Le Dow perdait encore 5% hier, juste 20 jours de plus jusqu'à zéro"), deux grands rassemblements de conseillers fin septembre et début octobre reflétaient les temps incertains....

NOUVELLES ET PRODUITS, JUIN 2008

NOUVELLES ET PRODUITS, JUIN 2008

A $ 5 Selon une décision du National Adjudicatory Council - l'instance de recours de la FINRA (Financial Industry Regulatory Authority), une amende d'un million d'euros a été infligée à American Fund Distributors (AFD) pour le courtage dirigé en 2006. Le CNA a confirmé une décision de la FINRA constatant que l'AFD avait violé la règle anti-réciprocité de la FINRA en versant plus de 98 millions de dollars en commissions de courtage entre 2001 et 2003 aux 46 maisons de titres les plus vendues....

NEWS & PRODUCTS, MAI 2008

NEWS & PRODUCTS, MAI 2008

UBS Global Asset Management a annoncé que son US Pension Fund Fitness Tracker, une estimation trimestrielle de l'état de santé général d'un régime de retraite à prestations déterminées typique des États-Unis, montre que les ratios de capitalisation ont diminué de 11% au premier trimestre de 2008. les ratios de financement des régimes de retraite chutent de près de 24%, selon le Fitness Tracker....

Choisis: 2009 Courtier / concessionnaires de l'année

Choisis: 2009 Courtier / concessionnaires de l'année

Ce sont des moments intéressants. Si vous pensez que vous avez des difficultés en tant que conseiller indépendant, imaginez un instant que vous dirigez un courtier indépendant. Bien sûr, le boogeyman du Wirehouse est en train de pleurnicher, et certains réseaux B / D assez connus ont leurs propres problèmes à retenir les représentants qui en ont marre de l'incertitude et cherchent à accrocher leurs bardeaux dans un endroit plus sûr....

FA Perspectives pour 2010: la demande devrait rester forte

FA Perspectives pour 2010: la demande devrait rester forte

Si 2009 année de turbulences sans précédent, 2010 sera probablement l'année du calme. Mais cela ne signifie pas que cela ne sera pas intéressant pour les conseillers financiers. Le paysage, déchiré par le bouleversement économique de la Grande Récession, est étonnamment changé: Morgan Stanley et Smith Barney se sont joints à la hanche; le taureau furieux de Merrill Lynch galope maintenant sous la bannière de Bank of America; Wachovia et AG Edwards sont allés aux bras de Wells Fargo....

Rapport des entreprises du secteur Wirehouse Résultats du troisième trimestre 2009

Rapport des entreprises du secteur Wirehouse Résultats du troisième trimestre 2009

Au cours des 12 derniers mois, le secteur des courtiers-négociants a connu une période de transition formidable. Maintenant, après une série de fusions et d'acquisitions significatives, quatre principaux acteurs de la filature sont laissés aux États-Unis, avec deux maintenant des organisations plus grandes....

Resterez-vous SEC enregistré en 2011?

Resterez-vous SEC enregistré en 2011?

Nous tous Sachez maintenant que le seuil des actifs sous gestion pour rester inscrit auprès de la Commission des opérations de bourse sera porté à 100 millions de dollars. Cet obstacle à l'enregistrement a créé une grande consternation pour les conseillers dans tout le pays. La date d'entrée en vigueur est probablement le 1er juillet 2011, mais les détails, y compris les paramètres de transition de la SEC à l'État, n'ont pas encore été finalisés ni publiés par la Commission....

L'heure de la transition (V): accélérer vos plans de marketing en 2010

L'heure de la transition (V): accélérer vos plans de marketing en 2010

Compte tenu du marché des montagnes russes que nous avons connu ces deux dernières années, certains conseillers consacrent encore la majeure partie de leur temps à rassurer leurs clients existants plutôt qu'à tenter de recruter de nouveaux clients. Ce n'est pas une mauvaise idée de réduire vos activités de développement des affaires pendant les périodes difficiles - et, comme nous le savons tous, il faut plus de travail pour gagner un nouveau client que pour garder ceux que vous avez, alors la m...

Resterez-vous SEC enregistré en 2011?

Resterez-vous SEC enregistré en 2011?

Nous tous Sachez maintenant que le seuil des actifs sous gestion pour rester inscrit auprès de la Commission des opérations de bourse sera porté à 100 millions de dollars. Cet obstacle à l'enregistrement a créé une grande consternation pour les conseillers dans tout le pays. La date d'entrée en vigueur est probablement le 1er juillet 2011, mais les détails, y compris les paramètres de transition de la SEC à l'État, n'ont pas encore été finalisés ni publiés par la Commission....

50 Top Women in Wealth Management pour 2010

50 Top Women in Wealth Management pour 2010

Conseil consultatif de femmes distinguées impliquées dans le secteur de la gestion de patrimoine, la liste des 50 femmes les mieux rémunérées de 2010 comprend les femmes les plus influentes, puissantes et inspirantes de la gestion de patrimoine. Les membres de cette liste impressionnante ont été sélectionnés Haut conseil consultatif des femmes en patrimoine....

FSI OneVoice 2011: le PDG de FINRA Ketchum définit la fiducie applicable aux BD et aux conseillers

FSI OneVoice 2011: le PDG de FINRA Ketchum définit la fiducie applicable aux BD et aux conseillers

La conférence OneVoice 2011 du Financial Services Institute a débuté lundi soir à Phoenix avec une séance de questions-réponses avec Richard G. Ketchum , PDG de la Financial Industry Regulatory Authority ( FINRA). Modéré par Dale Brown , président et chef de la direction de FSI, la conversation a porté sur la réaction à deux études publiées récemment par la SEC....

Michael McRaith, directeur des assurances, Illinois: Le prolongement 2011 IA 25 Profil

Michael McRaith, directeur des assurances, Illinois: Le prolongement 2011 IA 25 Profil

Ceci est une version agrandie du profil publié dans le numéro de mai du Conseiller en placement , dans le rapport spécial d'AdvisorOne qui dresse le profil des membres de IA 25 , les personnes les plus influentes dans et autour de l'univers des conseillers. Voir la liste complète et le calendrier des rapports spéciaux pour les profils élargis de tous les membres du IA 25 ....

Concessionnaires courtiers de l'année 2011: les finalistes

Concessionnaires courtiers de l'année 2011: les finalistes

Les règles pour les courtiers-négociants de l'année sont demeurées les mêmes lors de notre 21e concours annuel. Seuls les représentants producteurs des courtiers qui figuraient dans notre répertoire de juin 2011 étaient éligibles pour voter au scrutin en ligne du 1er juin au 1er juillet 2011. Cette année, 5 407 votes valides ont été émis par 46 courtiers différents....

2011: L'année où le terrain de jeu des conseillers change fondamentalement

2011: L'année où le terrain de jeu des conseillers change fondamentalement

Commission des valeurs mobilières (SEC) concernant le mandat fiduciaire et la nomination d'un organisme d'autoréglementation (OAR) pour aider la SEC à superviser les conseillers. . Au moment où vous lirez ceci, la SEC aura remis son rapport au Congrès afin de déterminer si les courtiers sont soumis à une norme de diligence fiduciaire et si l'agence demandera l'aide d'un OAR - ce qui est probablement inévitable Le budget a été considérablement entravé par l'absence de financement supplémentaire d...

Diaporama des présidents des courtiers-concessionnaires en 2011

Diaporama des présidents des courtiers-concessionnaires en 2011

Conseiller en placement a sondé plus de 70 présidents et chefs des courtiers-négociants, grands et petits. Nous avons posé des questions sur l'environnement réglementaire, la conformité, le recrutement et les défis à long et à court terme auxquels ils sont confrontés. Non contents de répondre comme ils l'étaient, nous avons demandé à Jon Henschen, président de Henschen & Associates, une firme de placement de conseillers, d'être un expert en recrutement de courtiers pour son «commentaire coloré» ...

Liste de contrôle de conformité 2011

Liste de contrôle de conformité 2011

1. L'entreprise at-elle déterminé si elle a ou non la garde définie à la règle 206 (4) -2 modifiée? Je soupçonne que beaucoup d'entreprises n'ont pas. Je comprends que la règle modifiée est très confuse et que des directives de la SEC doivent être fournies, mais il n'est pas trop tard pour s'y conformer - le respect tardif est préférable à la non-conformité....