Lacunes, SEC et APC | Gestion de la pratique | 2018

Lacunes, SEC et APC

Kristina Fausti de Fi360 dit que l'amendement du sénateur Herb Kohl appelant à un nouveau conseil pour superviser tous les conseillers "créerait des lacunes en attirant certains conseillers en investissement sous l'égide d'un conseil de surveillance de la planification financière tout en laissant les autres à l'écart. En outre, Fausti affirme que la modification proposée «amènerait indirectement des personnes telles que les CPA à se soumettre à la réglementation de la SEC, créant ainsi une lacune dans les connaissances et l'expertise de la SEC, qui se concentre uniquement sur les conseils en matière d'investissement en ce qui concerne les titres."

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