Lacunes, SEC et APC | Gestion de la pratique | 2018

Lacunes, SEC et APC

Kristina Fausti de Fi360 dit que l'amendement du sénateur Herb Kohl appelant à un nouveau conseil pour superviser tous les conseillers "créerait des lacunes en attirant certains conseillers en investissement sous l'égide d'un conseil de surveillance de la planification financière tout en laissant les autres à l'écart. En outre, Fausti affirme que la modification proposée «amènerait indirectement des personnes telles que les CPA à se soumettre à la réglementation de la SEC, créant ainsi une lacune dans les connaissances et l'expertise de la SEC, qui se concentre uniquement sur les conseils en matière d'investissement en ce qui concerne les titres."

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Note de la rédaction: Ceci est le cinquième d'une série de dix les meilleures techniques de vente pour 2015. Pour voir le reste de la série, cliquez ici. 60. Obtenir des noms et des introductions, pas des références. Après des années d'échec à obtenir des références j'ai appris l'erreur que je faisais ne recevait pas de noms et d'introductions....

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Dans le but de faire avancer le processus d'élaboration de règles fiduciaires dans l'impasse, les groupes de conseil et de commerce de détail qui soutiennent l'élargissement du rôle fiduciaire de tous les conseillers ont pris une décision inhabituelle à la fin du mois de mars. Ces groupes ont dit à la SEC qu'ils soutenaient des parties du cadre proposé par le groupe de commerce de l'industrie du courtage pour développer une telle règle....

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