Investissement Nouvelles Et Analyse Pour Les Conseillers Financiers

Articles Intéressants

Autre
ÊTes-vous prêt pour un examen réglementaire?

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Votre entreprise est-elle suffisamment préparée pour un examen réglementaire? La portée du processus d'examen réglementaire continue de devenir de plus en plus complexe. Cependant, si votre entreprise est suffisamment préparée pour répondre à toutes les questions qui seront soulevées par la SEC pendant le processus d'examen, l'examen ne devrait pas être une expérience douloureuse ou inquiétante....

Gestion de la pratique
Vente de Securities America: le prix final pourrait être de 220 millions de dollars; Big Bonus de fidélisation

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En plus des 150 millions de dollars d'encaissement, Ladenburg Thalmann a annoncé mercredi qu'elle prévoyait de payer Ameriprise Financial pour Securities America, le courtier basé à Miami. -dealer dit qu'il va payer jusqu'à 70 millions de dollars en 2012 et 2013 dans les soi-disant compléments de prix, la société a expliqué dans un rapport de la SEC déposé jeudi....

Gestion de la pratique
Résultats du troisième trimestre

Résultats du troisième trimestre

Le nombre de conseillers financiers s'établissait à 17 533 au 30 septembre, en baisse d'un par rapport au deuxième trimestre, mais en hausse de 439 par rapport à l'an dernier. Ces chiffres incluent les conseillers financiers de la plate-forme Merrill Edge, massivement prospère, et d'autres du segment Consumer & Business Banking de BofA, qui ont totalisé 1 457 au troisième trimestre 2012; 1 383 au deuxième trimestre de 2012; La production annuelle moyenne (ou honoraires et commissions) des consei...

Vie / assurance maladie
Voici 12 points à surveiller lors de la réunion de l'AALU à DC

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L'assurance vie est maintenant correctement taxée. Les fournisseurs de rente, peu importe ce que pense la sénatrice Elizabeth Warren, n'ont pas besoin de plus de réglementation. Pour aider à convaincre les législateurs, l'Association pour la souscription avancée de la vie a pris des initiatives pour renforcer ses rangs et ses partisans sur le Capitole....

Vie / assurance maladie
Top 10 des prestataires de rentes: Q2 2016

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Recueillies par Secure Retirement Institute de LIMRA. Aucune nouvelle entreprise ne s'est classée dans le top 10 au cours du trimestre, et la plupart des entreprises occupaient la même position dans le top 10 qu'au premier trimestre . Cependant, plus de changement est évident en comparant le classement du deuxième trimestre de cette année avec le classement du deuxième trimestre de l'année dernière....

Populaires Poteaux Autre

Autre
Ces 3 menaces font peur à la génération X au-delà des coûts de base de la retraite: IRI

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. . Les professionnels de la finance qui travaillent avec les membres de la génération X peuvent sauter des sujets sur lesquels la génération X a désespérément envie de parler de ses factures de soins de longue durée. Les analystes de l'Insured Retirement Institute ont révélé une possible lacune en matière de conseil sur la génération X dans un nouveau résumé des résultats d'un récent sondage en ligne....

Autre
Printemps pour les conseillers

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La couverture de ce mois détaille un nouveau programme de formation ambitieux que Merrill Lynch entreprend. L'objectif est de s'améliorer sur un parcours assez lamentable dans l'industrie, connu pour «jeter de nouveaux employés contre le mur et voir s'ils restent», pour citer Dwight Mathis, qui dirige l'initiative Merrill....

Autre
Les hauts responsables de l'AHIP

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Tant que Bernie Sanders n'est pas élu président, il est peu probable que les assureurs-maladie ne soient jamais parmi les Mais il semble y avoir des indications que le lobby de l'assurance se fragmente, bien qu'il soit loin d'être certain que cela signifie qu'il devient plus faible. Le plus grand coup porté à l'AHIP est probablement arrivé plus tôt cette année , lorsque UnitedHealth (NYSE: UNH), le plus grand assureur du pays, a annoncé qu'il quittait l'organisation, affirmant que la stratégie d...

Autre
À Quoi ressemble PPACA World? Anthem et Humana ouvrent

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Cadres chez Anthem Inc. (NYSE: ANTM) et Humana Inc. (NYSE: HUM) a donné quelques détails sur les effets de la Loi sur la Protection du Patient et les Soins Abordables (PPACA) sur le marché médical majeur aujourd'hui en dépassant les bénéfices du premier trimestre. à Anthem un peu plus optimiste, mais les dirigeants des deux entreprises ont parlé des problèmes qu'ils ont vus ainsi que des espoirs pour l'avenir....

Populaires Poteaux Gestion de la pratique

Gestion de la pratique
On ne peut pas se passer de...

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Selon le troisième indice annuel de confiance des courtiers financiers et des conseillers, le milieu de travail est le principal «facteur de satisfaction», mais il semble qu'un plus grand pourcentage de courtiers ne ressentent pas l'amour: le nombre de Les courtiers interrogés qui ont dit qu'il était «probable» qu'ils passeraient à un autre B / D sont passés de 5% en 2006 à 9% en 2007....

Gestion de la pratique
Ponzi Schemer condamné à 6 ans de prison: exécution

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L'affaire pénale découle du même comportement allégué dans deux actions coercitives intentées contre Meli par la Securities and Exchange Commission en 2017. Meli a été arrêtée en janvier 2017 et a plaidé plus tard coupable de fraude en matière de valeurs mobilières. Dans le cadre de son plaidoyer, Meli a admis avoir levé des millions de dollars auprès d'investisseurs, notamment en fournissant à certains investisseurs de faux accords contenant des signatures frauduleuses qui prétendaient démontre...

Gestion de la pratique
Se souvenir de Lucretia Mott: Où les femmes dans les services financiers se trouvent

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Alice Paul a dirigé le Parti national des femmes lors de sa fondation en 1919 Ici, Paul admire un buste de Lucretia Mott, qui était à la tête d'un petit groupe de femmes qui a commencé le combat pour les droits des femmes il y a plus de 100 ans. > Tout au long de ma vie, j'ai connu des femmes fortes qui ont fait ce qu'elles devaient pour survivre et s'épanouir, sans demander la permission d'un homme....

Gestion de la pratique
La norme fiduciaire est-elle vraiment un enjeu politique?

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Selon moi, mon travail consiste à aider les conseillers financiers indépendants à mieux Cela dit, je me sens obligé de répondre à ces critiques, pas tellement pour ma propre défense (surtout pas), mais pour les conseillers conservateurs, et les observateurs, partout dans le monde qui soutiennent également des conseils financiers fiduciaires complets pour les investisseurs de détail....